Zerodha Broking Ltd просит уполномоченных лиц (AP), которые сотрудничают с инвесторами от имени биржевых брокеров, пройти первый уровень сертификации инвестиционного консультирования, NISM Series XA, который предназначен для кандидатов, желающих стать зарегистрированными инвестиционными консультантами (RIA).
Чтобы иметь право на получение лицензии RIA, кандидаты должны сдать этот экзамен и его второй компонент, NISM Series XB.
Второй по величине фондовый брокер Индии также хочет, чтобы журналисты приходили на собеседование в его офис, говорится в электронном письме компании, копию которого видел Мятный.
Проверка Себи на финфлюенсеров
Это следует за преследованием регулятора рынка финансовых влиятельных лиц в социальных сетях или влиятельных лиц.
Брокерская индустрия в целом использовала возможности влиятельных лиц для развития своего бизнеса. Finfluencers, в свою очередь, получали рефералов или партнерские комиссии от брокеров. По сути, это была часть всех брокерских комиссий, которые их последователи получали во время торговли.
22 августа Zerodha прекратила свою популярную реферальную или партнерскую программу после того, как циркуляр Национальной фондовой биржи Индии (NSE) от 14 августа потребовал, чтобы все получатели реферальных комиссий были зарегистрированы в качестве AP у брокеров и фондовых бирж.
ЗЛ подписывают письменные соглашения, возлагая на биржевых маклеров прямую ответственность за свои действия. Кроме того, они не могут получать или выплачивать деньги или ценные бумаги от своего имени или на свой счет.
Ранее решение совета директоров Sebi от июля 2024 года предписывало отделить организации, регулируемые Sebi, от нерегулируемых организаций, включая разрыв финансовых связей, таких как партнерские комиссии.
Более того, Zerodha начала настаивать на том, чтобы точки доступа имели как минимум 500 клиентов и получали ежемесячные комиссионные в размере ₹50 000. Это вызвало недовольство некоторых филиалов неравенством по сравнению с другими игроками отрасли.
«Zerodha хочет препятствовать регистрации AP, чтобы они могли оставить себе комиссию, которую они ранее платили филиалам», — сказал один из руководителей брокерской отрасли на условиях анонимности.
Зерода отказалась отвечать на Мятный запросы по теме.
Другие брокеры, такие как Upstox Securities Pvt. Ltd и Angel One требуют, чтобы точки доступа соответствовали 10-му стандарту.
Читайте также: Sebi меняет нормы F&O для акций и ограничивает использование источников финансового влияния
Groww, крупнейший брокер Индии, не пользуется услугами точек доступа. Вместо этого компания напрямую привлекает клиентов через свои аккаунты в социальных сетях.
Отрасль также нашла обходной путь для решения еще одного аспекта циркуляра NSE от 14 августа. По правилам биржи ТД может быть привязана только к одному брокеру. Примечательно, что финансисты раньше связывались с несколькими брокерами одновременно.
Теперь брокеры потихоньку подталкивают финансистов к тому, чтобы члены их семей были AP, что позволяет им заключать несколько связей.
Мятный просмотрел одно такое сообщение от одного из крупнейших брокеров страны.
Upstox и Angel One не ответили на сообщение Мятныйвопросы о отраслевой практике.
Стремясь поощрять формальные пути к финансовой информации и сдерживать рост нерегулируемых финансовых влиятельных лиц в социальных сетях, Sebi предложил снизить критерии отбора, отказаться от требований к чистой стоимости активов и облегчить регулирование сборов, чтобы привлечь больше профессионалов, которые станут RIA и аналитиками-исследователями.
В августе регулятор рынка опубликовал консультативный документ по этому поводу.
Следите за всеми деловыми новостями, корпоративными новостями, последними новостями и последними обновлениями новостей на Live Mint. Загрузите приложение Mint News, чтобы получать ежедневные обновления рынка.
БолееМеньше